Απόφ. 14/774/13.1.2017

(ΦΕΚ Β΄ 372/10.02.2017)

Τροποποίηση της απόφασης 11/720/16.7.2015 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς «Πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 14 του ν. 3606/2007» (ΦΕΚ Β’/1780/19.8.2015), όπως αυτή τροποποιήθηκε με την απόφαση 1/735/22.10.2015 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β’/2385/6.11.2015).

ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ

ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Έχοντας υπόψη:

1. Το άρθρο 14 του ν. 3606/2007 (ΦΕΚ Α’/195/17.8.2007), όπως τροποποιήθηκε με το άρθρο 13 του ν. 4141/2013 (ΦΕΚ Α’/81/5.4.2013 ) και το άρθρο 10 του ν. 4281/2014 (ΦΕΚ Α’/160/8.8.2014).

2. Το άρθρο 90 του π.δ. 63/2005 (ΦΕΚ Α’/98/22.4.2005) «Κωδικοποίηση της νομοθεσίας για την κυβέρνηση και τα κυβερνητικά όργανα».

3. Την απόφαση 11/720/16.7.2015 «Πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το Άρθρο 14 του ν. 3606/2007» του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β’/1780/19.8.2015), όπως τροποποιήθηκε με την απόφαση 1/735/22.10.2015 του διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β’/2385/6.11.2015).

4. Την παράγραφο 2 του άρθρου 13 του ν. 2166/1993 (ΦΕΚ Α’/137), όπως τροποποιήθηκε με την παρ. 3 του άρθρου 18 του ν. 2198/1994 (ΦΕΚ Α’/43) και αντικαταστάθηκε από την παρ. 6 του άρθρου 39 του ν. 2324/1995 (ΦΕΚ Α’/146).

5. Το γεγονός ότι από τις διατάξεις της παρούσας δεν προκύπτει δαπάνη σε βάρος του κρατικού προϋπολογισμού,

αποφασίζει:

Άρθρο 1

Να τροποποιήσει την απόφαση 11/720/16.7.2015 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς «Πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 14 του ν. 3606/2007» (ΦΕΚ Β’/1780/19.8.2015), όπως αυτή τροποποιήθηκε με την απόφαση 1/735/22.10.2015 του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β’/2385/6.11.2015), ως ακολούθως:

1. Αντικαθίσταται η περίπτωση (ββ) στην παράγραφο 2 του άρθρου 8 της ανωτέρω απόφασης ως εξής:

«(ββ) έξι τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε καθεστώς μερικής απασχόλησης ως ασκούμενοι σε εταιρεία του άρθρου 1 της παρούσας απόφασης ή σε πιστωτικό ίδρυμα, μετά την απόκτηση του τίτλου σπουδών, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο Κεφάλαιο Ε.»

2. Αντικαθίσταται η περίπτωση (ββ) στην παράγραφο 3 του άρθρου 8 της ανωτέρω απόφασης ως εξής:

«(ββ) δώδεκα τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε καθεστώς μερικής απασχόλησης ως ασκούμενοι σε εταιρεία του άρθρου 1 της παρούσας απόφασης ή σε πιστωτικό ίδρυμα, μετά την απόκτηση του τίτλου σπουδών, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο Κεφάλαιο Ε, ή»

3. Αντικαθίσταται η περίπτωση (βδ) στην παράγραφο 3 του άρθρου 8 της ανωτέρω απόφασης ως εξής:

«(βδ) έξι τουλάχιστον μήνες σε καθεστώς πλήρους απασχόλησης ή τον αντίστοιχο συνολικά χρόνο σε καθεστώς μερικής απασχόλησης ως ασκούμενοι σε εταιρεία του άρθρου 1 της παρούσας απόφασης ή σε πιστωτικό ίδρυμα, μετά την απόκτηση μεταπτυχιακού τίτλου σπουδών οικονομικής ή χρηματοοικονομικής κατεύθυνσης».

4. Αντικαθίσταται η περίπτωση β) στην παράγραφο 1 του άρθρου 20 της ανωτέρω απόφασης ως εξής:

«β) Να έχει εργασθεί αποδεδειγμένα σε καθεστώς πλήρους απασχόλησης ή σε καθεστώς μερικής απασχόλησης για το ίδιο αθροιστικά χρονικό διάστημα (δύο έτη) σε εταιρεία του άρθρου 1 της παρούσας απόφασης ή σε πιστωτικό ίδρυμα ή σε συνδεδεμένο αντιπρόσωπό τους ως εσωτερικός ελεγκτής ή υπεύθυνος κανονιστικής συμμόρφωσης ή στην παροχή μίας ή περισσοτέρων εκ των υπηρεσιών (α) έως (ζ) της παραγράφου 1 του άρθρου 2 της παρούσας απόφασης ή,»

5. Αντικαθίσταται η παράγραφος 2 του άρθρου 24 της ανωτέρω απόφασης ως εξής:

«2. Η πιστοποίηση πωλητή αμοιβαίων κεφαλαίων, η οποία έχει χορηγηθεί στο πλαίσιο εφαρμογής των άρθρων 2 και 3 της απόφασης 2/462/7.2.2008 (ΦΕΚ Β’/297/25.02.2008) του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, καθώς και στο πλαίσιο του στοιχ. δ) της παραγράφου 2.1. του άρθρου 10 της απόφασης 2/132/19.5.1998 «Κώδικας Δεοντολογίας Εταιρειών Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων (ΑΕΔΑΚ) και Εταιρειών Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου (ΕΕΧ»), του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, (ΦΕΚ Β’/615/18.6.1998), παραμένουν σε ισχύ μέχρι την 31.12.2017. Εντός του εν λόγω χρονικού διαστήματος, οι κάτοχοι της συγκεκριμένης πιστοποίησης ενεργούν για την απόκτηση του Πιστοποιητικού (ε) είτε μέσω συμμετοχής στο Σεμινάριο Επιμόρφωσης με αντικείμενο το νομοθετικό πλαίσιο της κεφαλαιαγοράς είτε μέσω επιτυχούς συμμετοχής στις Εξετάσεις του τμήματος «Νομοθετικό Πλαίσιο Κεφαλαιαγοράς», σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 20».

Άρθρο 2

1. Η απόφαση αυτή ισχύει από τη δημοσίευσή της στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως.

2. Η απόφαση αυτή να δημοσιευθεί στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως.

Αθήνα, 13 Ιανουαρίου 2017

Ο Πρόεδρος

ΧΑΡΑΛΑΜΠΟΣ ΓΚΟΤΣΗΣ