Αριθμ. απόφ. 20/735/22.10.2015

(ΦΕΚ Β΄ 2385/06.11.2015)

Τροποποίηση του άρθρου 2 της υπ’ αριθμ. 1/506/8.4.2009 απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την πρόληψη της χρησιμοποίησης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ

ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Έχοντας υπόψη:

1. Τα άρθρα 6 παρ. (3)(δ), (4) και (5), 13 παρ. (5), 17 παρ. (3), 22 παρ. (7), 23 παρ. (5), και 52 παρ. (3) του Ν. 3691/2008 (ΦΕΚ Α΄ 166/5.8.2008).

2. Τις 40 Συστάσεις του Financial Action Task Force (FATF) για τη νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και τις 9 Ειδικές Συστάσεις για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

3. Το άρθρο 29 του Ν. 1558/1985 «Κυβέρνηση και Κυβερνητικά Όργανα» όπως προστέθηκε με το άρθρο 27 του Ν. 2081/1992.

4. Την υπ’ αριθμ. 1/506/8.4.2009 απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ Β΄ 834/6.5.2009), αποφασίζει:

Άρθρο 1

Προστίθεται η παρ. 10 στο άρθρο 2 της απόφασης 1/506/8.4.2009 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ως εξής:

«10. Ειδικότερα για τους πελάτες που έχουν συνολικό κεφάλαιο προς επένδυση κατώτερο των € 10.000 απαιτείται η πιστοποίηση μόνο των παρακάτω στοιχείων του Παραρτήματος Ι:

− Ονοματεπώνυμο και πατρώνυμο

− Αριθμός δελτίου ταυτότητας ή διαβατηρίου και εκδούσα αρχή

− Ημερομηνία και τόπος γέννησης

− Παρούσα διεύθυνση κατοικίας

− Τηλέφωνο επικοινωνίας

Ειδικότερα για τους πελάτες της κατηγορίας των πελατών υψηλού κινδύνου που έχουν, συνολικό κεφάλαιο προς επένδυση άνω των € 75.000 απαιτείται τα έγγραφα πιστοποίησης του Παραρτήματος Ι να είναι επικυρωμένα από δημόσια αρχή ή τράπεζα της ΕΕ ή άλλη τράπεζα χώρας που εφαρμόζει τις συστάσεις της FATF.»

Άρθρο 2

1. Η παρούσα ισχύει από τη δημοσίευσή της στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως.

2. Από τις διατάξεις της παρούσας δεν προκαλείται δαπάνη σε βάρος του Προϋπολογισμού.

Η απόφαση αυτή να δημοσιευθεί στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως.

Ο Πρόεδρος

ΚΩΝΣΤΑΝΤΙΝΟΣ ΜΠΟΤΟΠΟΥΛΟΣ